Compliance y Penal2020-08-10T16:54:26-05:00

COMPLIANCE Y PENAL

En CPB Abogados, consideramos importante detectar y gestionar las áreas de riesgo interno y externo de la empresa mediante la implementación
de un Modelo de Prevención o Compliance Program, de esta manera mejoramos su organización y gestión en el mercado, de tal manera que se
trabaja de forma responsable mejorando la imagen corporativa.

Dentro de estos modelos y en búsqueda de fortalecer la ética dentro de la gestión empresarial resalta el Compliance Anticorrupción. El Estado Peruano, como parte de los esfuerzos de lucha anticorrupción, reconoce desde el año 2018 la responsabilidad -independiente- de las Personas Jurídicas en la comisión de ilícitos relacionados a actos de corrupción, lavado de activos y otros. Así, con la entrada en vigor de la Ley N° 30424 – Ley de la Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas, sus modificaciones y la reciente publicación de su Reglamento, toda empresa que se vea beneficiada de manera directa o indirecta por dichos actos, se incorporan sanciones que pueden ir desde una multa hasta incluso la propia disolución de la empresa, sin dejar de lado la responsabilidad penal de los integrantes de la misma.

Nuestros Servicios

  • Asesoría integral para la implementación de un Modelo de Prevención o Compliance Program.

  • Asesoría para el establecimiento de controles financieros, legales y comerciales, así como también de medidas preventivas aplicables al negocio.

  • Elaboración de los manuales, políticas y otros documentos necesarios para el funcionamiento del Modelo de Prevención o Compliance Program.

  • Asesoría e implementación del Canal de Denuncias para empresas.

  • Capacitaciones para empresas en materia de Compliance, Buen Gobierno Corporativo, Ética y Gestión de Riesgos.

  • Evaluación, monitoreo y mejora continua del Modelo de Prevención o Compliance Program.

SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (SPLAFT)

  • Asesoría integral para la implementación y difusión del SPLAFT.

  • Elaboración de los manuales, políticas y otros documentos para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo (LA/FT)

  • Asesoría y/o elaboración de los informes anuales, semestrales o sobre nuevas regulaciones en prevención del LA/FT.

  • Evaluación, monitoreo y mejora continua del SPLAFT. Realización de capacitaciones para empresas en materia de prevención del LA/FT.

  • Asesoría legal durante los procedimientos de inspección y sancionadores de la UIF-PERU

Contacto
Germán Carrera Rey

gcarrera@cpb-abogados.com.pe

Mario Pinatte

mpinatte@cpb-abogados.com.pe

Danitza Echeandia

decheandia@cpb-abogados.com.pe